Примерная трудоемкость работ по подтверждению соответствия, выполняемых органом по сертификации в СДС ИНТЕРГАЗСЕРТ

Определение трудоемкости аудита

При определении трудоемкости аудита в СДС ИНТЕРГАЗСЕРТ ОС СМ ООО "КЦ "Перспектива" выполняет требования, установленные ОГН0.RU.0125. Для каждого заказчика ОС СМ устанавливает время, необходимое для планирования и полного выполнения результативного аудита системы менеджмента заказчика

ОС СМ имеет процедуру, обеспечивающую соответствующее распределение времени на проведение аудита важных процессов заказчика. Опыт показывает, что время, необходимое для проведения результативного аудита СМК зависит также от других факторов, помимо численности персонала.

 

Методика оценки трудозатрат и продолжительности проведения аудита органом по сертификации систем менеджмента ООО «КЦ «Перспектива»

Продолжительность проведения сертификации (первый и второй этапы) определяется в аудитоднях в соответствии с нижеприведенными таблицами. Фактическая численность персонала организации-заказчика используется в качестве основы для расчета продолжительности сертификации.

 

Взаимосвязь между фактической численностью персонала и продолжительностью сертификации системы менеджмента качества требованиям СТО Газпром 9001, ГОСТ Р ИСО 9001. 

 

Численность персонала в заявителе на сертификацию, на деятельность которого распространяется СМК	Продолжительность аудита этап 1 + этап 2 (чел×день) для СТО Газпром 9001	Продолжительность аудита этап 1 + этап 2 (чел×день) для ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 9001)
1-5	2,25	1,5
6-10	3	2,0
11-15	3,75	2,5
16-25	4,5	3,0
26-45	6	4,0
46-65	7,5	5,0
66-85	9	6,0
86-125	10,5	7,0
126-175	12	8,0
176-275	13,5	9,0
276-425	15	10,0
426-625	16,5	11,
626-875	18	12,0
876-1175	19,5	13,0
1176-1550	21	14,0
1551-2025	22,5	15,0
2026-2675	24	16,0
2676-3450	25,5	17,0
3451-4350	27	18,0
4351-5450	28,5	19,0
5451-6800	30	20,0
6801-8500	31,5	21,0
8501-10700	33	22,0
>10701	Рассчитывается по формуле: Т=12,9 (lg N-1,5)	Рассчитывается по формуле: Т=8,6 (lg N-1,5)

Трудоемкость одного инспекционного контроля держателя сертификата в рамках контроля выданного сертификата не превышает 70% от трудоемкости сертификации.Продолжительность проведения аудита на месте при сертификации системы менеджмента не может быть менее 80 % расчетной величины, а составление планов, отчетов, актов не может превышать 20% расчетной величины.

Трудоемкость ресертификации рассчитывается на основе обновленной информации о заявителе на сертификацию и составляет не более 80% от трудоемкости сертификации.

 

Продолжительность аудита СМК может увеличиваться или уменьшаться в зависимости от следующих факторов.

Факторы, увеличивающие продолжительность аудита СМК:

а) наличие сложной логистики, охватывающей более двух производственных объектов (несколько корпусов, рабочих площадок, подразделений, как юридических лиц);

б) передача на аутсорсинг любых видов деятельности, входящих в область сертификации;

в) СМК охватывает чрезвычайно сложные процессы или относительно большое число уникальных видов деятельности;

г) разнородность продукции;

д) наличие видов деятельности, требующих посещения временных площадок для оценки СМК заявителя на сертификацию.

Факторы, уменьшающие продолжительность аудита СМК:

а) отсутствие этапа проектирования и обоснованность исключения его из области сертификации СМК;

б) риски, связанные с процессами изготовления продукции, отсутствуют или незначительны;

в) высокий уровень зрелости СМК;

г) анализ интегрированной системы менеджмента или комплексный анализ двух и более объединенных систем менеджмента;

д) предварительное знакомство с системой менеджмента заявителя на сертификацию (например, сертификация системы менеджмента ранее тем же органом по сертификации на соответствие требованиям другого стандарта);

е) малая сложность видов деятельности, охваченных СМК, в том числе:

1. все процессы связаны с одним видом деятельности;
2. имеются объективные свидетельства того, что идентичные виды деятельности осуществляются в нескольких рабочих сменах;
3. значительная часть персонала осуществляет схожие простые функции.

 

Перед заключением договора орган по сертификации в течение 5 рабочих дней проводит оценку трудоемкости (продолжительности) проведения сертификации в соответствии с пунктом 6.2.2.3 ОГН0.RU.0121 (с изменением № 1) и документа ОГН0.RU.0125.

Орган по сертификации должен задокументировать расчет трудоемкости (продолжительности) аудита в соответствии с приложением Е ОГН0.RU.0121 (с изменением № 1).

Программа аудита должна учитывать трудоемкость проведения этапов оценки (пункт 6.1 ОГН0.RU.0121 (с изменением № 1)), количественные характеристики заявителя (например, численность, количество производственных площадок/филиалов и/или месторасположений (при объединенной сертификации) и производственных площадок/филиалов (при наличии), входящих в месторасположение), область применения (сертификации) и сложность системы менеджмента, специфику продукции и процессов, а также продемонстрированный уровень результативности системы менеджмента и результаты предыдущих аудитов. В программе аудита в том числе должна быть представлена информация, учитывающая следующее:

- трудоемкость проведения первого и второго этапов первичного сертификационного и ресертификационного аудитов вне территории заявителя (планирование, анализ документации заявителя, взаимодействие с заявителем и оформление отчетных документов) рассчитывается в соответствии с приложением Д документа ОГН0.RU.0125 и ГОСТ Р 54318;

- трудоемкость проведения инспекционного контроля вне территории заявителя (планирование, анализ документации, взаимодействие с заявителем и оформление отчетных документов) рассчитывается в соответствии с ГОСТ Р 54318;

- трудоемкость проведения инспекционного контроля и ресертификации заявителя рассчитывается в соответствии с разделом 7 документа ОГН0.RU.0125.

Требования к возможному уменьшению или увеличению трудоемкости первичной сертификации, инспекционного контроля и ресертификации установлены в разделе 7 документа ОГН0.RU.0125.

Программа аудита должна являться неотъемлемым приложением к договору.

Переезды членов экспертной группы между производственными площадками/филиалами и/или месторасположениями (при объединенной сертификации) (при наличии) и производственными площадками/филиалами (при наличии), входящими в месторасположение не входят в трудоемкость (продолжительность) проведения аудита.

Для достижения указанных в п. 6.2.5.2 ОГН0.RU.0121 (с изменением № 1) целей часть аудита на первом этапе первичного сертификационного аудита должна проводиться на территории заявителя. Трудоемкость (продолжительность) данной части первого этапа первичного  сертификационного аудита на территории заявителя должна составлять не менее 0,5 дня и не более 30% трудоемкости (продолжительности) сертификационного аудита.

В случаях, когда в ходе первого этапа первичного сертификационного аудита экспертная группа выявляет дополнительную к представленной в заявке на сертификацию информацию относительно области применения системы менеджмента, численности сотрудников или количества производственных площадок/филиалов и/или месторасположений (при объединенной сертификации) и производственных площадок/филиалов (при наличии), входящих в месторасположение, органу по сертификации может потребоваться перерасчет трудоемкости на проведение сертификации, в результате чего могут быть внесены изменения в договор на проведение сертификации. Данная информация по изменению договора, представленная в произвольной форме, направляется в Центральный орган Системы по направлению «Системы менеджмента» в рамках сертификационного дела.

При расширении области сертификации трудоемкость и объекты аудита устанавливает орган по сертификации в каждом конкретном случае, в том числе с учетом минимизации затрат держателя сертификата. Процедура расширения области сертификации может быть совмещена с очередным инспекционным контролем системы менеджмента. При этом трудоемкость и стоимость работ очередного инспекционного контроля должна быть увеличена с учетом работ по расширению области сертификации

При объединенной сертификации минимальная трудоемкость аудита объединения рассчитывается в соответствии с требованиями документа ОГН0.RU.0125 с учетом пункта 6.2.3.1 ОГН0.RU.0121 (с изменением № 1)и определяется суммарной трудоемкостью центрального месторасположения и каждого отдельного месторасположения в случае его выбора в соответствии с пунктом 9.3 ОГН0.RU.0121 (с изменением № 1).

Включение дополнительных месторасположений.

Дополнительные месторасположения могут быть включены в объединение при расширении области применения (сертификации). Трудоемкость по аудиту вновь включенных месторасположений не зависит от вида аудита уже сертифицированного объединения.

В случае передачи сертификации условия договора (финансовые, трудоемкость работ, длительность работ и т.п.) нового органа по сертификации на проведение соответствующего этапа сертификационного цикла должны быть идентичны условиям договора с предыдущим органом по сертификации.

Оценка деловой репутации 

Перед заключением договора орган по сертификации рассчитывает трудоемкость проведения первичной оценки деловой репутации. Общая трудоемкость оценки деловой репутации (суммарно по двум этапам) в зависимости от численности персонала организации приведена в Таблице 1.

Трудоемкость проведения первичной оценки деловой репутации, инспекционного контроля с выездом и оценки деловой репутации на новый срок не на территории заявителя (планирование, анализ документации, взаимодействие с заявителем и оформление отчетных документов) должна составлять не более 70% от общей трудоемкости (продолжительности) оценки деловой репутации, рассчитанной в соответствии Таблицей 1 и п.5.2.3.1 ОГН0.RU.0124 (с изменением № 1).

Таблица 1. Зависимость продолжительности оценки деловой репутации от фактической численности персонала организации

Фактическая численность персонала организации, чел.	Трудоемкость оценки деловой репутации, человеко×дни
1 – 425	5,0
426 – 625	5,5
626 – 875	6,0
876 – 1 175	6,5
1 176 – 1 550	7,0
1 551 – 2 025	7,5
2 026 – 2 675	8,0
2 676 – 3 450	8,5
3 451 – 4 350	9,0
4 351 – 5 450	9,5
5 451 – 6 800	10,0
6 801 – 8 500	10,5
8 501 – 10 700	11,0
> 10 700	Рассчитывается по формуле: tr = 4,3 * (ℓg N - 1,5) где tr – трудоемкость, N – фактическая численность персонала

Трудоемкость первого этапа оценки деловой репутации должна составлять не более 1,0 человеко-дня.

Трудоемкость проведения мониторинга индекса деловой репутации заявителя должна составлять 30% от трудоемкости первичной оценки деловой репутации заявителя, рассчитанной в соответствии с Таблицей 1 и п.5.2.3.1 ОГН0.RU.0124 (с изменением № 1).

Трудоемкость проведения планового или внепланового инспекционного контроля должна составлять 50% от трудоемкости первичной оценки деловой репутации заявителя, рассчитанной в соответствии с Таблицей 1 и п.5.2.3.1 ОГН0.RU.0124 (с изменением № 1).

Для организаций, у которых значение индекса деловой репутации по результатам предыдущей оценки составило Rф ≥ 80, а значения всех критических субфакторов находились в диапазоне 50 и более, проведение планового инспекционного контроля возможно как с выездом на место осуществления деятельности так и дистанционно с применением информационно- коммуникационных технологий.

Трудоемкость проведения оценки деловой репутации заявителя на новый срок должна составлять 2/3 от трудоемкости первичной оценки деловой репутации заявителя, рассчитанной в соответствии с Таблицей 1 и п.5.2.3.1  ОГН0.RU.0124 (с изменением № 1).

Сужение или расширение области оценки деловой репутации не оказывает влияние на трудоемкость и стоимость работ по очередному этапу оценки деловой репутации.

В случае передачи оценки деловой репутации между органами по сертификации условия договора о стоимости и трудоемкости работ нового органа по сертификации на проведение соответствующего этапа сертификационного цикла должны быть идентичны условиям договора с предыдущим органом по сертификации с учетом возможных изменений у держателя свидетельства об оценке деловой репутации (например, увеличение численности работников).